{"id":515,"date":"2024-04-05T16:53:27","date_gmt":"2024-04-05T14:53:27","guid":{"rendered":"https:\/\/www.cls-gmbh.de/blog\/?p=515"},"modified":"2024-04-05T18:07:02","modified_gmt":"2024-04-05T16:07:02","slug":"sanktionslistenpruefung-software","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.cls-gmbh.de/blog\/sanktionslistenpruefung-software\/","title":{"rendered":"Sanktionslistenpr\u00fcfung Software"},"content":{"rendered":"\n
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Software zur Sanktionslistenpr\u00fcfung<\/strong><\/h1>\n\n\n\n

\u00dcberblick zum Thema Sanktionslisten und wie Software hier unterst\u00fctzen kann.<\/p>\n<\/div><\/div>\n\n\n\n

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H\u00e4ufig besteht Unklarheit dar\u00fcber, wie mit dem Thema Sanktionslistenpr\u00fcfung in Bezug auf den Kundenstamm und potenzielle Neukunden umgegangen werden soll. Muss ich wirklich f\u00fcr jedes neue Gesch\u00e4ft eine solche durchf\u00fchren und wenn ja, in welchem Umfang muss dies geschehen? Folgender Beitrag soll hier Klarheiten schaffen und die M\u00f6glichkeit des Einsatzes einer Softwarel\u00f6sung zur Unterst\u00fctzung erl\u00e4utern. <\/p>\n\n\n\n

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CLS<\/strong> Sanktionslistenpr\u00fcfung<\/strong> <\/p>\n\n\n\n

Prozesse der Zollabwicklung und Exportkontrolle wie die Sanktionslistenpr\u00fcfung sollten Hand in Hand gehen.<\/p>\n\n\n\n

Wir k\u00f6nnen Sie bei der Implementierung einer Softwarel\u00f6sung unterst\u00fctzen.<\/strong><\/p>\n\n\n\n

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Kontaktieren Sie uns <\/strong><\/a><\/div>\n<\/div>\n\n\n\n
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Was sind Sanktionslisten?<\/strong><\/h2>\n\n\n\n

Sanktionslisten sind sogenannte personenbezogene Embargoma\u00dfnahmen. Diese sind in der Regel in Verordnungen enthalten, welche von der Europ\u00e4ischen Union erlassen wurden. Unter anderem werden hier Personen, Unternehmen oder sonstige Organisationen aufgenommen, mit welchen EU-B\u00fcrger oder EU-ans\u00e4ssige Unternehmen keine Gesch\u00e4ftsbeziehungen eingehen d\u00fcrfen. Genauer besteht hier ein sogenanntes Bereitstellungsverbot. Dies bedeutet, gelisteten Personen d\u00fcrfen keine Gelder oder wirtschaftlichen Ressourcen bereitgestellt werden.<\/p>\n\n\n\n

Sanktionslisten sind h\u00e4ufig Anh\u00e4nge europ\u00e4ischer Verordnungen. Diese enthalten in der Regel grundlegende Embargos gegen bestimmte L\u00e4nder, wodurch beispielsweise die Ausfuhr bestimmter Waren in diese L\u00e4nder verboten ist. Weiter f\u00fchren dann die entsprechenden Verordnungen in diesem Zusammenhang Namen von Personen, Unternehmen und sonstiger Organisationen, f\u00fcr welche in diesem Zusammenhang ein Bereitstellungsverbot besteht. Diese Verordnungen werden auch regelm\u00e4\u00dfig ge\u00e4ndert, h\u00e4ufig eben durch die Aufnahme neuer Namen oder pr\u00e4zisierender Informationen zu diesen.<\/p>\n\n\n\n

Deutsche nationale Listen in diesem Sinne existieren aktuell nicht, jedoch existieren dar\u00fcber hinaus au\u00dferhalb Europas solche Listen beispielsweise in den USA oder auch Gro\u00dfbritannien. Auch die Ber\u00fccksichtigung dieser Listen kann wichtig werden bei Gesch\u00e4ftsbeziehungen in diese L\u00e4nder. <\/p>\n\n\n\n

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Besteht eine Pflicht zur Sanktionslistenpr\u00fcfung?<\/strong><\/h2>\n\n\n\n

Eine solche Pflicht besteht grunds\u00e4tzlich nicht, beispielsweise in der Form, dass Unternehmen ab einer gewissen Gr\u00f6\u00dfe die Durchf\u00fchrung von Sanktionslistenpr\u00fcfung verpflichtend vorgeschrieben wird und bei Nichteinhaltung Strafen verh\u00e4ngt werden k\u00f6nnen. <\/p>\n\n\n\n

Jedoch k\u00f6nnen Freiheits- oder Geldstrafen bei Bereitstellung von Geldern oder wirtschaftlichen Ressourcen an gelistete Personen verh\u00e4ngt werden. Hier sind deutsche Strafverfolgungsbeh\u00f6rden f\u00fcr die Ermittlung solcher Verst\u00f6\u00dfe gegen europ\u00e4ische Regelungen zust\u00e4ndig.<\/p>\n\n\n\n

Demnach existiert keine Pflicht f\u00fcr die Pr\u00fcfung solcher Listen, doch die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben und somit die Umsetzung der Embargoma\u00dfnahmen, wird den in der EU-ans\u00e4ssigen Unternehmen zur selbst\u00e4ndigen Organisation auferlegt.<\/p>\n\n\n\n

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Wie f\u00fchre ich eine Sanktionslistenpr\u00fcfung durch?<\/strong><\/h2>\n\n\n\n

Inhaltlich reicht es nicht aus, nur den Namen des betreffenden Unternehmens zu pr\u00fcfen. Grunds\u00e4tzlich sind alle an einem Gesch\u00e4ft beteiligten Personen und Unternehmen zu pr\u00fcfen. Zu pr\u00fcfen sind Lieferanten, sonstige eingeschaltete Dienstleister, Banken sowie vom Gesch\u00e4ftspartner abweichende Liefer- und Versandadressen, Empf\u00e4ngeradressen etc. Zus\u00e4tzlich sollte, wenn bekannt, auch die Anteilseigner des betreffenden Unternehmens gepr\u00fcft werden. Dar\u00fcber hinaus sind eigene Mitarbeiter, Personen mit Zugang zum Unternehmen etc. zu pr\u00fcfen.<\/p>\n\n\n\n

Eine Pr\u00fcfung hat dann mit diesen Daten gegen, die einzelnen europ\u00e4ischen Verordnungen zu geschehen. Hier kann im eingeschr\u00e4nkten Umfang auch auf eine durch die EU herausgegebene zusammengefasste Liste zur\u00fcckgegriffen werden.<\/p>\n\n\n\n

Wie im Einzelnen und besonders wie tiefgreifend und detailliert solche Ma\u00dfnahmen im Unternehmen einzuf\u00fchren sind, h\u00e4ngt letztlich vom Unternehmen selbst, der gehandelten G\u00fcter, dem T\u00e4tigkeitsfeld etc. ab. Vorgaben gibt es hier keine, diese Entscheidungen sind dem Wirtschaftsbeteiligten selbst \u00fcberlassen. Jedoch sch\u00fctzt ein umso gewissenhafteres Vorgehen im schlimmsten Fall vor Strafen.<\/p>\n\n\n\n

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Software zur Sanktionslistenpr\u00fcfung<\/strong><\/h2>\n\n\n\n

Solche Pr\u00fcfungen sind im Gesch\u00e4ftsbetrieb von Unternehmen nicht immer einfach einzubinden. Insbesondere muss eben ber\u00fccksichtigt werden, dass eine solche Pr\u00fcfung mehrmals zu verschiedenen Zeitpunkten durchgef\u00fchrt werden sollte. Um nicht zu verpassen, dass ein Name zwischen Aufnahme der Kundendaten und Versendung von G\u00fctern auf eine solche Liste aufgenommen wird. <\/p>\n\n\n\n

Um diese Prozesse m\u00f6glichst reibungslos und sicher zu gestalten, ist der Einsatz von Softwarel\u00f6sungen sicherlich sinnvoll. Nichtsdestotrotz kann eine solche Softwarel\u00f6sung nicht als Runduml\u00f6sung betrachtet werden, denn manuelle Pr\u00fcfungen k\u00f6nnen durch eine solche Software letztlich nicht ersetzt werden. Au\u00dferdem k\u00f6nnen auch bei noch so automatisierten Prozessen, L\u00fccken durch Anwendungs- und Eingabefehler entstehen.<\/p>\n\n\n\n

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